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篡改注冊文件數據 中金公司接科創板第一罰單

【篡改注冊文件數據 中金公司接科創板第一罰單】因在保薦交控科技科創板首次公開發行股票申請過程中,未經上海證券交易所同意,中金公司擅自改動發行人注冊申請文件,證監會近日下發了對中金公司的警示函。證監會表示,該違規行為的發生,反映了中金公司內部控制制度存在薄弱環節,現責令中金對內部控制制度存在的問題進行整改,并在收到警示函起三十日內將整改情況的報告報送證監會。(券商中國)

  中金公司接科創板第一罰單!篡改注冊文件數據,證監會處罰!承銷商與企業雙雙遭罰,中金被責令整改

  中金公司領了證監會的警示函。

  因在保薦交控科技科創板首次公開發行股票申請過程中,未經上海證券交易所同意,中金公司擅自改動發行人注冊申請文件,證監會近日下發了對中金公司的警示函。證監會表示,該違規行為的發生,反映了中金公司內部控制制度存在薄弱環節,現責令中金對內部控制制度存在的問題進行整改,并在收到警示函起三十日內將整改情況的報告報送證監會。

  同時,發行人交控科技也被證監會采取了出具警示函的行政監督管理措施。

  證監會警示函下發

  5月22日,上交所在科創板發行上市審核中發現,交控科技發行上市保薦代表人,中金公司的萬久清、莫鵬違規改動招股說明書、審核問詢函等注冊申請相關文件。對此,證監會與上交所雙雙開出罰單,證監會對萬久清、莫鵬采取了出具警示函的行政監管措施;上交所對兩人給予通報批評的紀律處分,對中金公司另行采取了書面警示的監管措施。

  7月4日證監會警示函下發,證監會表示,該違規行為的發審,反映了中金公司內部控制制度存在薄弱環節,現責令中金對內部控制制度存在的問題進行整改,并在收到警示函起三十日內將整改情況的報告報送證監會。

  同日,交控科技也領到了證監會出具的警示函。

  證監會此前指出,注冊申請文件是科創板股票發行上市過程中具有法律約束力的文件,注冊申請文件受理后,未經證監會或者交易所同意不得改動,各保薦機構、保薦代表人和其他相關從業人員,應該勤勉盡責、誠實守信,切實履行信息披露、事項報告義務,配合審核工作,權力確保申報質量。

  證監會表示,下一步將持續加大對科創板保薦業務違規行為的打擊力度,督促保薦機構及其保薦代表人嚴格履行核查驗證、專業把關的法定職責,做好盡職調查和信息披露工作,充分把控項目風險,切實發揮資本市場“看門人”作用,推動科創板市場平穩健康發展。

  上交所已對保薦代表人作出紀律處分

  在證監會警示函之前,上交所已對中金公司兩名保薦人給予了通報批評。

  萬久清、莫鵬兩名保薦代表人中金公司指派,在交控科技股份有限公司申請首次公開發行股票并在科創板上市項目中,擔任具體負責人。

  2019年4月28日,在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發行A股股票并在科創板上市申請文件審核問詢函的回復》(簡稱《問詢回復》)及同步報送的更新版招股說明書中,萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負責人,擅自多處修改了招股說明書中有關經營數據、業務與技術、管理層分析等信息披露數據和內容,并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關內容。

  上述修改,未按上交所要求采用楷體加粗格式標明并向上交所報告,也未按照保薦業務執業規范和中金公司內部控制制度的規定報送公司內核部門審核把關。

  上交所表示,在萬久清、莫鵬作為中金公司委派的保薦代表人,應當恪守業務規則和行業規范,誠實守信、勤勉盡責,按照要求認真回復問詢問題,報告招股說明書的修改內容。其上述不當行為,違反了《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》和《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》的相關規定,也違反了保薦代表人的執業規范。基于查明的事實,保薦代表人萬久清、莫鵬是本次違規行為的直接責任人,上交所按照紀律處分委員會審核意見,對其予以通報批評。該紀律處分決定將通報中國證監會,并記入保薦代表人的執業質量評價和誠信檔案。

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